貴州省風險投資管理中心

貴州省科技風險投資管理中心工作流程及規范

一、重大報告事項工作流程

（一）任期經營方針和年度投資計劃；董事會的決議、報告等；監事會的報告等材料；年度財務預算方案、決算方案；修改公司章程等重要法律文件等事項。

承辦：資金管理部管理流程及權限：省風投公司董事會、監事會召開前2個工作日，中心派出董事或監事向省風投管理中心上報會議議題及相關資料→資金管理部在當日內提出工作意見和建議→省風投管理中心2個工作日內，召開主任辦公會，與派出董事或監事溝通研究，統一意見→派出董事或監事在董事會或監事會上表達意見→會議決議報省風投管理中心→向省科技廳報備。

（二）召開股東大會，選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項；利潤分配方案和彌補虧損的方案；增加和減少注冊資本；發行公司債券；合并、分立、解散、清算或變更公司形式。

承辦：資金管理部

管理流程及權限：收到上報股東會議題及相關材料→資金管理部在2個工作日內提出工作意見和建議→省風投管理中心3個工作日內召開主任辦公會研究，提出意見→資金管理部與省風投公司協商調整、修改相關內容→報請省科技廳確認→召開股東會，形成決議→向省風投管理中心報備→向省科技廳報備。

（三）申請發起全資、控股或參股機構

承辦：行業管理部

管理流程及權限：收到申請材料→行業管理部在2個工作日內提出工作意見和建議→省風投管理中心3個工作日內召開主任辦公會，提出意見→資金管理部與省風投公司協商調整、修改相關內容→材料確認后報請省科技廳確認→2個工作日下達批復文件→向省科技廳報備。

（四）科技風險投資風險補償資金申請

承辦：行業管理部

管理流程及權限：收到上報材料→行業管理部在文件規定時限內，開展申請補償機構虧損情況核查工作，提出和匯總處理意見和建議→召開風險補償專項資金評審會議→省風投管理中心3個工作日內召開主任辦公會研究，形成補償安排意見→報請省科技廳批準→在文件規定時限內，完成補償資金的發放工作→向省科技廳報備。

（五）省科技廳認為應報告的，如：所投機構或公司股權退出的事項、風投公司自身信用貸款的事項、對外持有股權轉債權等投資方式改變的事項、風投公司及關聯機構所投資企業上市以及所投機構由國有控股轉為民營控股等重大事項。

承辦：資金管理部

管理流程及權限：資金管理部在收到報告的2個工作日內，提出修改意見和建議→省風投管理中心在3個工作日內召開主任辦公會，研究提出意見→資金管理部與省風投公司協商修改、調整相關內容→報省科技廳確認→執行結果報省風投管理中心→向省科技廳報備。

二、報備事項工作流程

（一）單筆投資、向互為關聯企業出借短期資金或提供保證合計金額超過400萬元以上；全資、控股的擔保、小貸公司提供擔保、貸款的金額超過800萬元以上的資金使用事項；

承辦：資金管理部

管理流程及權限：收到上報材料→資金管理部立即給分管主任匯報→分管主任在主任辦公會上做情況通報→資金管理部歸檔管理。

（二）每年第一季度末報送上一年度財務審計報告；每季度完結，下一個月內報送上一季度的會計報表；每季度完結，下一個月內報送上一季度的業務運營統計表；

承辦：資金管理部

管理流程及權限：收到上報材料→資金管理部作好數據分析，對有疑問的地方進行深入了解，給分管主任匯報→分管主任在主任辦公會上做情況通報，如有需要，由資金管理部與省風投公司協調情況→資金管理部歸檔管理。

（三）省風投管理中心履行監管職責提出所需的，如：政府委托所作的產業發展盡調報告的事項、對所投機構進行增資的事項、委托投資管理企業的監管報告的事項、所投企業發生重大事件報告的事項、委托投資企業工作進展的報告事項、省風投公司的全資或控股機構董事會決議等其他資料。

承辦：資金管理部

管理流程及權限：主任辦公會議根據監管職責提出需求→給省風投公司書面通知→資金管理部在收到報告的2個工作日內→省風投管理中心在3個工作日內召開主任辦公會，研究提出意見→下發整改通知→向省科技廳上報整改執行報告→資金管理部歸檔管理。

三、重大報告和報備事項，詳見《貴州省科技風險投資資金監督管理辦法》。